金融證券行業(yè)解決方案
行業(yè)背景和業(yè)務(wù)痛點(diǎn)
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開放的深入，證券企業(yè)的業(yè)務(wù)檔案數(shù)量與全社會(huì)資本、財(cái)富等息息相關(guān)，證券業(yè)務(wù)檔案的利用需求也呈現(xiàn)出新的變化，利用更加頻繁，利用目的更加多樣化，在我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著更加重要的作用。
2015年由國(guó)家檔案局發(fā)布的《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、2019年由國(guó)家檔案局頒發(fā)的《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》，分別對(duì)金融、證券業(yè)務(wù)檔案管理要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間等進(jìn)行規(guī)定，并明確提出“證券企業(yè)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)集中管理，為檔案機(jī)構(gòu)配置檔案管理現(xiàn)代化、檔案信息化所需的設(shè)備設(shè)施，加快證券業(yè)務(wù)電子文件及電子檔案收管存用，保障檔案信息化建設(shè)與證券業(yè)務(wù)建設(shè)同步進(jìn)行。”
但是，一直以來(lái)，金融企業(yè)檔案部門只注重管理類檔案的管理，業(yè)務(wù)檔案由業(yè)務(wù)部門管理，致使業(yè)務(wù)檔案管理不規(guī)范，檔案丟失和利用檔案辦理假業(yè)務(wù)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。尤其是金融業(yè)務(wù)電子化之后，業(yè)務(wù)檔案更多的以電子形式存在，金融企業(yè)往往不將它列入歸檔范圍。
業(yè)務(wù)痛點(diǎn)
1.證券業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)長(zhǎng)，檔案收集周期長(zhǎng)，易丟失
2.證券業(yè)務(wù)種類多，經(jīng)辦人多，人員變動(dòng)導(dǎo)致檔案收集不全
3.未經(jīng)過(guò)科學(xué)分類，組件組卷不科學(xué)，檔案查找不方便
4.對(duì)檔案歸檔依據(jù)不明確，歸檔范圍不清晰
5.檔案思維和業(yè)務(wù)思維差異，導(dǎo)致檔案管理員與業(yè)務(wù)人員的管理沖突
總體框架
確立“統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推進(jìn)”管理思路，最終實(shí)現(xiàn)集中管控的目標(biāo)。
1.轉(zhuǎn)變觀念，提高金融證券類檔案工作在企業(yè)建設(shè)發(fā)展中的地位作用
2.完善制度，保障檔案工作有章可循，有規(guī)可依
3.創(chuàng)新管理，探索金融證券業(yè)務(wù)檔案管理新模式
4.深化服務(wù)，創(chuàng)新人工智能與大數(shù)據(jù)技術(shù)助力檔案信息資源深度挖掘
特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)
企業(yè)數(shù)字（智慧）檔案館建設(shè)項(xiàng)目按照國(guó)家檔案局有關(guān)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)的規(guī)定、電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范的總體要求，結(jié)合實(shí)際情況，以“存量數(shù)字化、增量電子化、安全**、保障有力”的原則進(jìn)行建設(shè)和落實(shí)。它并非簡(jiǎn)單地對(duì)原有檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，而是從采集自動(dòng)化、存儲(chǔ)安全化和服務(wù)人性化等方面入手，全面構(gòu)建統(tǒng)一的智慧運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，將有力推動(dòng)檔案管理中心向現(xiàn)代化數(shù)字檔案信息中心轉(zhuǎn)型，為金融證券企業(yè)檔案信息資源的科學(xué)存儲(chǔ)和高效利用開辟新道路。數(shù)字（智慧）檔案館建成后，還能進(jìn)一步節(jié)約企業(yè)成本，提高會(huì)計(jì)部門、業(yè)務(wù)部門的管理便攜性，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)憑證的不見單審批和無(wú)紙化辦公，形成“綠色賬簿”。
應(yīng)用典型客戶
國(guó)泰君安證券股份有限公司
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九州證券股份有限公司
東興證券股份有限公司