國(guó)泰君安證券案例介紹

項(xiàng)目概述

    國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）作為中國(guó)證券行業(yè)長(zhǎng)期、持續(xù)、全面領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商，其是在原國(guó)泰證券和原君安證券合并的基礎(chǔ)上發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，2008年成立檔案管理中心，負(fù)責(zé)總部各部門及全國(guó)分支機(jī)構(gòu)客戶檔案的管理與利用，也是首家實(shí)現(xiàn)客戶檔案（電子影像和實(shí)體檔案）全國(guó)大集中化管理的大型證券公司。

    2016年，國(guó)泰君安提出“全力布局零售客戶服務(wù)商和企業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)兩大戰(zhàn)略體系”，將數(shù)字檔案室建設(shè)納入國(guó)泰君安金融科技創(chuàng)新的重要項(xiàng)目，并正式啟動(dòng)企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)項(xiàng)目。

    2016年，公司實(shí)現(xiàn)了多種類型檔案的全生命周期管理；2017年，公司實(shí)現(xiàn)了對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)開戶電子文件（檔案）管理，并綜合利用新技術(shù)，深化檔案資源利用；2018年，以《企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)指南》、《電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范》、《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》等為藍(lán)本，公司實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)等建設(shè)的全面推進(jìn)與穩(wěn)固，初步實(shí)現(xiàn)綜合理財(cái)管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等電子檔案單套制管理；2019年，公司持續(xù)推進(jìn)，與集中營(yíng)運(yùn)平臺(tái)等實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)對(duì)接，逐步擴(kuò)大電子文件（檔案）管理范圍，進(jìn)一步提升檔案信息化、智能化水平。

項(xiàng)目建設(shè)

綜合類檔案管理系統(tǒng)建設(shè)

    國(guó)泰君安證券股份有限公司作為國(guó)家首批企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)、企業(yè)電子文件歸檔與電子檔案管理雙試點(diǎn)，采用量子偉業(yè)P9搭建，并通過(guò)人臉識(shí)別、簽名比對(duì)等AI技術(shù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析，深化檔案資源利用。項(xiàng)目從2017年7月到2020年12月，歷時(shí)三年半時(shí)間，經(jīng)過(guò)二期、三期、四期項(xiàng)目，建設(shè)形成一套符合國(guó)泰君安實(shí)際檔案業(yè)務(wù)管理的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。在項(xiàng)目建設(shè)同時(shí)，國(guó)泰君安緊跟國(guó)家數(shù)字檔案館（室）建設(shè)步伐，分別于2018年2月、2019年1月、2019年10月先后通過(guò)國(guó)家檔案局**批第八家“電子文件歸檔與電子檔案管理創(chuàng)新試點(diǎn)”、上海市檔案局**家“企業(yè)示范數(shù)字檔案室”、國(guó)家檔案局全國(guó)第二家，金融行業(yè)**家“企業(yè)數(shù)字檔案館室試點(diǎn)”建設(shè)評(píng)審驗(yàn)收。

    在組織機(jī)制方面，量子偉業(yè)、國(guó)泰君安檔案管理中心成立領(lǐng)導(dǎo)小組與實(shí)施小組，分工明確，全程管控，確保項(xiàng)目按時(shí)保質(zhì)完成；

    在制度體系方面，修訂、新增了20部制度、7部操作規(guī)范，確保文件材料收集、存儲(chǔ)、管理、共享、備份等環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)化要求全覆蓋；

    在基礎(chǔ)設(shè)施方面，借助國(guó)泰君安A級(jí)高標(biāo)機(jī)房資源，不斷加大服務(wù)器、存儲(chǔ)等硬件設(shè)備和軟件投入；

    在應(yīng)用系統(tǒng)方面，采用量子偉業(yè)P9系統(tǒng)，以《企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)指南》《數(shù)字檔案室建設(shè)評(píng)價(jià)辦法》、《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》等規(guī)范為藍(lán)本，從證券企業(yè)檔案管理角度出發(fā)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，開發(fā)出能貼合金融證券業(yè)務(wù)檔案“收集、管理、保存、利用”等多環(huán)節(jié)、多維度、靈活配置的在線檔案管理系統(tǒng)，符合國(guó)家檔案局“企業(yè)數(shù)字檔案館（室）”要求，滿足上海市檔案局“示范數(shù)字檔案室”標(biāo)準(zhǔn)。

電子會(huì)計(jì)檔案管理系統(tǒng)建設(shè)

    2020年，項(xiàng)目四期建設(shè)中，在原先“創(chuàng)新試點(diǎn)”會(huì)計(jì)檔案建設(shè)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，將會(huì)計(jì)檔案業(yè)務(wù)管理前置，與上游會(huì)計(jì)相關(guān)系統(tǒng)緊密結(jié)合，與業(yè)務(wù)部門營(yíng)運(yùn)中心、計(jì)劃財(cái)務(wù)部緊密聯(lián)合，獨(dú)立建設(shè)形成一套會(huì)計(jì)電子文件歸檔管理系統(tǒng)，極大的滿足了業(yè)務(wù)部門會(huì)計(jì)電子化的管理需求，極大的節(jié)約了公司、各營(yíng)業(yè)部憑證、賬簿、報(bào)表的紙張打印成本。

自主可控的智慧檔案館（室）系統(tǒng)

    2020年下半年，隨著“十四五”規(guī)劃“數(shù)字中國(guó)”的提出，信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新發(fā)展成果重要的國(guó)家戰(zhàn)略，而隨著國(guó)泰居安數(shù)字檔案的日益激增，保障數(shù)字檔案管理平臺(tái)及檔案信息安全變的至關(guān)重要，因此，2020年底開始著手準(zhǔn)備，并于2021年開展項(xiàng)目五期，計(jì)劃建設(shè)形成一套完全基于信創(chuàng)環(huán)境的國(guó)泰君安智慧檔案館（室）系統(tǒng)。

成果成效

    對(duì)內(nèi)成效：

    一是檔案集中統(tǒng)一規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)了檔案資源共享。

    二是初步實(shí)現(xiàn)了綜合理財(cái)管理系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等電子檔案單套制管理。

    三是以海量客戶檔案信息為基礎(chǔ)，通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能技術(shù)形成客戶全檔案生命周期圖譜，可有效支持業(yè)務(wù)前端工作開展，從而助力精準(zhǔn)營(yíng)銷。

    四是運(yùn)用簽名比對(duì)技術(shù)，通過(guò)提取有效的簽名特征信息建立了模板庫(kù)，包括簽名的位置、形狀、筆畫方向，筆畫間的搭配以及偽動(dòng)態(tài)信息等；引入人臉識(shí)別技術(shù)，應(yīng)用于人物專題編研，通過(guò)檢索條件設(shè)置將符合條件的素材進(jìn)行自動(dòng)歸集，充實(shí)檔案編研素材，提高檔案編研效率。

    對(duì)外成效：

    一是將人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用于客戶身份稽核檢查，判斷是否存在非客戶本人辦理等違規(guī)情況。

    二是推行非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)檔案單套制管理模式，實(shí)現(xiàn)電子檔案管理系統(tǒng)的遠(yuǎn)程訪問(wèn)，縮短業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、提升工作效率。

建設(shè)展望

    除國(guó)泰君安雙試點(diǎn)的成功測(cè)評(píng)外，量子偉業(yè)已成功建設(shè)招商證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、東興證券股份有限公司等多家金融證券公司數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。

    未來(lái)量子偉業(yè)將助力金融證券行業(yè)檔案信息化建設(shè)，積極推動(dòng)證券檔案向?qū)I(yè)型、智能型轉(zhuǎn)化，有效促進(jìn)檔案信息的互聯(lián)互通和共享利用。